Оцінка проєктної ідеї в Навігаторі починається з анкети. Громади, з якими ми працюємо, просили показати її наперед: питань багато, і над частиною з них доводиться думати довше, ніж очікуєш. Тож ми розписали анкету повністю, в тому порядку, в якому питання з’являться на екрані.
Кожен крок нижче побудовано за одним зразком. Спочатку йде питання так, як воно стоїть в анкеті, а під ним коротке пояснення, що саме зібрати чи зробити. Якщо відповідь вам очевидна, переходьте до наступного питання. Якщо щось незрозуміло, перечитайте пояснення. Цей текст зручно показати колегам, які працюють над проєктом: кожен одразу побачить свою частину роботи.
Як проходить оцінка
Спершу ви заповнюєте анкету в кабінеті. Вона складається з дев’яти кроків, у яких разом 31 пункт. На частину питань відповідають „так“ або „ні“, а в решті потрібно обрати рівень, який найкраще описує ваш проєкт. Потім Навігатор звіряє відповіді з описом проєкту, доданими документами та відкритими джерелами, серед яких реєстр DREAM і регіональні стратегії. Зазвичай це займає до години, а коли звіт буде готовий, координатор громади отримає лист.
Окремо варто попередити про чотири питання, на які відповідь „ні“ зупиняє подання проєкту. Це три питання про відповідність Постанові КМУ № 527 і одне про доброчесність. Ми покажемо їх там, де вони трапляться, а тут лише скажемо, що відповідати на них наосліп не слід.
Правильного балу на цьому етапі немає. Анкета описує проєкт таким, яким він є сьогодні, і що чеснішими будуть відповіді, то точнішими вийдуть рекомендації наприкінці.
Що зібрати до початку
Анкета значно простіша, коли потрібні документи лежать поруч. Радимо підготувати заздалегідь:
- короткий опис проєкту: яку проблему він розв’язує, чого ви хочете досягти, з яких етапів складається робота;
- витяг зі стратегії розвитку громади або області, на яку спирається проєкт;
- рішення ради, якщо воно вже є;
- техніко-економічне обґрунтування (ТЕО) або хоча б його чернетку;
- документи про співфінансування;
- меморандуми чи листи від партнерів;
- витяг із Середньострокового плану пріоритетних публічних інвестицій громади.
Додавати документи до анкети необов’язково, ніхто цього не вимагає. Проте Навігатор читає їх як головний доказ ваших відповідей, тому якщо файли є, їх краще завантажити.
Громада і документи
Перший крок найпростіший. Ви обираєте область і громаду, називаєте проєкт і описуєте його власними словами, до двох тисяч символів. Двох-трьох абзаців про проблему, мету та етапи достатньо, але чим конкретніший опис, тим краще Навігатор зрозуміє, про що йдеться. Другий крок призначений для файлів, про які ми говорили вище: витягу зі стратегії, рішення ради, техніко-економічного обґрунтування. Його можна пропустити.
Тип проєкту
На третьому кроці Навігатор з’ясовує, чи перед ним справді публічний інвестиційний проєкт, а не капітальні видатки на придбання, заміну чи ремонт. Питань п’ять, і на кожне відповідають „так“ або „ні“. Цей крок нічого не блокує: якщо відповіді скидаються на капітальні видатки, ви побачите попередження, але зможете продовжити.
1. Чи створюється або суттєво модернізується новий публічний актив, послуга або інфраструктура?
Якщо йдеться лише про заміну, ремонт чи підтримання наявного майна, це швидше капітальні видатки. Опишіть коротко, що саме з’явиться або суттєво зміниться завдяки проєкту.
2. Чи має проєкт чітко визначену суспільну проблему, мету та очікувані результати?
Інвестиційний проєкт відповідає на питання, яку проблему він розв’язує і який ефект створює. Сформулюйте проблему, мету та результати кількома реченнями.
3. Чи потребує проєкт попередньої оцінки варіантів, життєвого циклу, ризиків та економічної доцільності?
Типові ознаки такого проєкту: порівняння альтернатив, оцінка витрат і вигод, впливу та експлуатаційних витрат. Підготуйте стислий аналіз варіантів, які ви розглядали, і основних ризиків.
4. Чи має проєкт визначені строки, етапи, бюджет, відповідального замовника та систему моніторингу?
Такий проєкт має повну управлінську логіку: підготовка, оцінка, відбір, реалізація, моніторинг. Зберіть графік робіт, кошторис, прізвище відповідальної особи та перелік показників, за якими ви стежитимете за результатом.
5. Чи виникають після реалізації довгострокові зобов’язання бюджету (утримання, персонал, обслуговування)?
Школа, лікарня, дорога чи очисні споруди створюють довгострокові поточні витрати, і це ознака інвестиційного проєкту. Порахуйте приблизно, скільки коштуватимуть утримання, персонал і обслуговування щороку після запуску.
Нормативна відповідність
Четвертий крок найсуворіший. Він перевіряє проєкт за Порядком оцінки публічних інвестиційних проєктів, який затверджено Постановою Кабінету Міністрів № 527 (у редакції постанови № 1049). Відповідь „ні“ на будь-яке з перших трьох питань зупиняє подання. Без цього проєкт не може потрапити до портфеля публічних інвестицій, тому на оцінку його не приймуть. Якщо так сталося, спершу приведіть проєкт у відповідність, а тоді подавайте знову.
1. Чи відповідає проєкт цілям та завданням стратегічних документів державного планування?
Мається на увазі стратегія розвитку вашої громади, регіональна стратегія або Державна стратегія регіонального розвитку. Достатньо одного з цих рівнів. Знайдіть у документі конкретну ціль чи пункт, якого стосується проєкт, і запишіть його назву та номер. Відповідь „ні“ зупиняє подання.
2. Чи відповідає проєкт цілям напряму публічного інвестування у відповідній галузі?
Напрям публічного інвестування конкретизує пріоритет у межах галузі. Знайдіть у DREAM напрям, до якого належить проєкт, і запишіть його назву. Відповідь „ні“ зупиняє подання.
3. Чи відповідає проєкт критеріям напряму публічного інвестування?
Критерії працюють як вхідні фільтри з відповіддю „так“ або „ні“: підсектор, цільові показники, очікувані результати. Відкрийте критерії обраного напряму й пройдіть по них один за одним, проєкт має відповідати всім. Відповідь „ні“ зупиняє подання.
4. Чи внесений проєкт у Середньостроковий план пріоритетних публічних інвестицій громади?
Це питання нічого не блокує. Для державного фінансування проєкт має бути в цьому плані, але багато громад ще тільки працюють над ним. Якщо план є, підготуйте з нього витяг. Якщо його немає, ви побачите попередження і зможете продовжити, а розробку плану варто вважати першим кроком до офіційного фінансування.
Доброчесність
П’ятий крок складається з одного питання, але воно охоплює чотири вимоги. Відповідь „ні“ зупиняє подання: проєкт не потрапить на оцінку, доки невідповідності не буде усунено.
Чи відповідає ваш проєкт та громада наступним вимогам?
- принципам належного врядування: відкритість, участь громадян, відповідальність, ефективність;
- антикорупційним політикам: у громади є внутрішні антикорупційні процедури, і їх дотримуються;
- відсутності ознак корупційних діянь: явних скандалів, розслідувань або вироків;
- прозорості та підзвітності у всіх процесах.
Варіанти відповіді: „Так, повністю відповідає всім вимогам“ або „Ні, є проблеми з одним або кількома критеріями“. Перш ніж відповідати, пройдіться по кожному пункту й переконайтеся, що можете це підтвердити.
Стратегія
З шостого кроку починається самооцінка. На кожне питання відповідають, обираючи один із чотирьох рівнів. Якщо чесно відповісти не виходить, є варіант „Не можу відповісти“. Навігатор потім перевіряє вашу оцінку за описом, документами та відкритими джерелами, тому відповідайте так, як є насправді. Шостий крок стосується стратегічної доцільності проєкту.
A. Чи спрямований ваш проєкт на вирішення соціальних проблем?
Тут оцінюється, наскільки чітко проєкт називає й розв’язує конкретні потреби мешканців: доступ до освіти чи медицини, безпечну питну воду, розвиток інфраструктури. Проведіть опитування або інтерв’ю з мешканцями й запишіть, які саме проблеми закриває проєкт та чому вони актуальні.
Варіанти відповіді: Не спрямований, Частково спрямований, Чітко спрямований, Критично важливий.
B. Чи відповідає ваш проєкт регіональним та національним пріоритетам?
Йдеться про узгодженість зі стратегіями області, державною політикою відновлення та секторальними програмами: зелене відновлення, європейська інтеграція, енергоефективність, розвиток малого й середнього бізнесу. Вивчіть регіональну стратегію і додайте в опис проєкту посилання на програми та стратегії, яким він відповідає.
Варіанти відповіді: Не відповідає, Частково відповідає, Чітко відповідає, Ключовий для пріоритетів.
C. Чи має ваш проєкт потенціал створення робочих місць?
Важливо, чи проєкт стимулює місцеву економіку, залучає інвестиції та створює робочі місця, прямі чи опосередковані. Порахуйте, скільки робочих місць з’явиться, і продумайте, як залучити до реалізації місцевий бізнес та підрядників.
Варіанти відповіді: Мінімальний вплив, Обмежений потенціал, Значний потенціал, Каталізатор зростання.
D. Чи забезпечує ваш проєкт високий рівень участі громади?
Оцінюється, наскільки до формування проєкту залучені мешканці, громадські організації, бізнес і переселенці. Проведіть громадські слухання та консультації, створіть робочу групу з представників громади, бізнесу й організацій, збережіть протоколи й результати опитувань.
Варіанти відповіді: Відсутня участь, Обмежена участь, Активна участь, Широке залучення.
Сталість
Сьомий крок показує, чи буде проєкт працювати довго і чи не завдасть він шкоди. Відповіді обирають за тією самою шкалою з чотирьох рівнів.
A. Чи відповідає ваш проєкт принципам сталого розвитку?
Враховуються екологічні, соціальні та економічні аспекти: зменшення впливу на довкілля, відновлювані джерела енергії, управління відходами. Опишіть, які енергоефективні й екологічні рішення використовує проєкт, і складіть план зменшення його впливу на довкілля та екологічних ризиків.
Варіанти відповіді: Без врахування принципів, Часткове врахування, Чітка відповідність, Зразковий приклад.
B. Чи враховує ваш проєкт інклюзивність та гендерну рівність?
Проєкт має враховувати потреби всіх груп населення, особливо вразливих: людей з інвалідністю, переселенців, літніх людей і дітей. Перевірте, чи доступна інфраструктура, і проведіть консультації з представниками цих груп.
Варіанти відповіді: Інфраструктурна нерівність, Часткове врахування, Помітна інклюзивність, Повна інклюзивність.
C. Чи враховує ваш проєкт довгостроковий вплив та ризики?
Оцінюються життєвий цикл проєкту, довгострокові наслідки та вміння передбачати ризики. Складіть аналіз ризиків із планом їх зменшення і продумайте, хто та як підтримуватиме результати проєкту після завершення.
Варіанти відповіді: Без оцінки ризиків, Поверхова оцінка, Чіткий план ризиків, Висока стійкість.
D. Чи містить ваш проєкт інноваційні рішення та має потенціал масштабування?
Інновації можуть бути технологічними, управлінськими чи соціальними, а масштабування означає, що досвід можуть повторити інші громади. Опишіть, що нового у вашому підході, і подумайте, як поширити його на сусідні громади.
Варіанти відповіді: Стандартний підхід, Незначні інновації, Помітні інновації, Високоінноваційний підхід.
Спроможність
Восьмий крок про те, чи зможете ви проєкт реалізувати. Питань п’ять, шкала та сама.
A. Чи має ваш проєкт техніко-економічне обґрунтування?
Оцінюються повнота і якість ТЕО: економічний аналіз, технічні рішення, кошторис, експертний висновок. Якщо документ ще не готовий, завершіть його, отримайте експертний висновок та всі необхідні дозвільні документи.
Варіанти відповіді: ТЕО відсутнє, У стадії розробки, Потребує коригування, Повністю готове.
B. Чи забезпечене співфінансування вашого проєкту?
Потрібні підтверджені джерела: місцевий чи державний бюджет, донори, приватні партнери. Зберіть документи, які це підтверджують, і подумайте про додаткових донорів, щоб зменшити фінансові ризики.
Варіанти відповіді: Відсутнє, Заявлене без підтвердження, Підтверджене частково, Повне співфінансування.
C. Чи має ваш проєкт партнерства?
Партнерами можуть бути інші громади, бізнес, міжнародні організації та наукові установи. Налагодьте стосунки з профільними організаціями й оформіть меморандуми про співпрацю з ключовими партнерами.
Варіанти відповіді: Без партнерів, Формальні партнерства, Активні партнери, Широка мережа.
D. Чи має ваша громада достатню інституційну спроможність?
Важливі досвід місцевих органів у реалізації проєктів, фінансова стійкість і кваліфікований персонал. Підготуйте перелік реалізованих проєктів і склад команди. Якщо досвіду бракує, залучіть зовнішніх експертів.
Варіанти відповіді: Відсутній досвід, Обмежений досвід, Достатній досвід, Висока спроможність.
E. Чи передбачає ваш проєкт міжмуніципальну співпрацю?
Це спільні послуги, об’єднання ресурсів, регіональні ініціативи. Якщо така співпраця можлива, почніть переговори із сусідніми громадами про спільне використання ресурсів та інфраструктури. Якщо проєкт суто локальний, так і відповідайте.
Варіанти відповіді: Суто локальний, Потенційна співпраця, Обмежена співпраця, Активна інтеграція.
Ріо-маркери
Дев’ятий крок присвячено екологічній класифікації за стандартом OECD DAC, так званим Ріо-маркерам. Міжнародні донори, серед яких Європейський Союз, ЄБРР і кліматичні фонди, фільтрують проєкти саме за ними. Для кожного з чотирьох напрямів потрібно обрати одне з трьох значень:
- Значення 0: проєкт не має екологічної цілі або лише дотримується загального законодавства.
- Значення 1: екологічний елемент суттєвий, але не головний, як у реконструкції школи, де обов’язково встановлюють відновлювану енергетику.
- Значення 2: екологічна чи кліматична ціль є головною причиною запуску проєкту, наприклад очисні споруди, відновлювана енергетика, відновлення земель.
Принцип „не завдавати суттєвої шкоди“ сам по собі не дає ні одиниці, ні двійки. Щоб маркер був ненульовим, екологічна ціль має бути прямо описана в проєктній документації разом із заходами, показниками та зв’язком із результатами. Тому перш ніж ставити одиницю чи двійку, перевірте, що ці слова справді є у ваших документах.
1. Чи зменшує проєкт викиди парникових газів або збільшує поглинання вуглецю?
Це пом’якшення зміни клімату. Сюди належать відновлювана енергетика, термомодернізація, електротранспорт. Якщо така складова є, опишіть її в документації із заходами та показниками.
Варіанти відповіді: 0, 1 або 2.
2. Чи зменшує проєкт вразливість людей, інфраструктури або екосистем до кліматичних ризиків?
Це адаптація до зміни клімату: протипаводковий захист, водозбереження, кліматостійка інфраструктура. Опишіть, від яких саме ризиків проєкт захищає і як це виміряти.
Варіанти відповіді: 0, 1 або 2.
3. Чи захищає, відновлює або забезпечує стале використання екосистем, видів і природних територій?
Це біорізноманіття. Приклади: відновлення водно-болотних угідь, екокоридори. Якщо проєкт торкається природних територій, назвіть їх і опишіть заходи.
Варіанти відповіді: 0, 1 або 2.
4. Чи запобігає проєкт деградації ґрунтів, ерозії, посухам або відновлює деградовані землі?
Це боротьба з деградацією земель: рекультивація, протиерозійні заходи, агролісництво. Вкажіть, які землі проєкт стосується і що саме буде зроблено.
Варіанти відповіді: 0, 1 або 2.
Що буде після відправлення
Після відправлення проєкт потрапляє в чергу, а потім у кабінеті з’являється статус „Проєкт аналізується“. Навігатор перевіряє відкриті джерела, реєстр DREAM і регіональні стратегії та виставляє оцінки. Чекати на сторінці не обов’язково: коли звіт буде готовий, координатор громади отримає лист.
У звіті ви побачите оцінку за кожним критерієм із поясненням, короткий підсумок про проєкт і рекомендації. У кожній рекомендації сказано, що саме зробити, навіщо це потрібно і наскільки це термінове. Якщо під час аналізу сталася помилка, достатньо натиснути „Повторити“, і оцінку буде запущено знову.